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德赛电池原总经理冯大明等人内幕交易案

浏览数：3424 发布时间：2015/8/14 15:33:21

【案情介绍】

从2010年下半年起，以深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称德赛电池）原总经理冯大明为主的管理团队与上海市申银万国证券研究所有限公司（以下简称申银万国研究所）接触，筹备德赛电池重大资产重组事项。德赛电池内部由冯大明负责相关事宜，申银万国研究所为德赛电池提供财务顾问服务，由企业客户部总经理王文芳负责该项目。2011年11月8日，德赛电池召开会议，讨论项目计划并成立了项目领导小组和工作小组，德赛电池重大资产重组的内幕信息形成。2011年11－12月，冯大明伙同相关人员谢晖利用新开立的刘某、张某证券账户以及借用的李某、车某证券账户，合计买入“德赛电池”股票200余万股，买入金额4500余万元。2012年4－7月陆续卖出股票，实际获利1800余万元。

作为中介机构的项目负责人，王文芳掌握德赛电池重组再融资项目的进展情况和重大事项，为内幕信息知情人。徐双全与王文芳为大学同学。“德赛电池”股票停牌前，王文芳涉嫌将该内幕信息泄露给徐双全。2012年2月6-8日，徐双全利用其控制的徐双全、陈某、唐某、徐某账户买入“德赛电池”股票62余万股，买入金额1300余万元。2012年6月卖出股票，实际获利700余万元。

【定性与处罚】

冯大明等人的行为违反了《证券法》第七十六条“证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券”的规定，同时涉嫌构成《刑法》第一百八十条行为。2012年5月，证监会对冯大明等人涉嫌利用内幕信息交易行为立案稽查。2012年7月，证监会将该案移送公安机关，公安机关目前已移送检察院审查起诉。

【点评】

冯大明作为上市公司重组事项的主要负责人，自知该内幕信息的重大价值，表面上通过邮件提醒项目参与人员注意控制知情范围，暗地里却以他人名义开立证券账户，借入大笔资金进行内幕交易，为己谋利，以身试法，最终身陷囹圄。王文芳作为重组项目中介服务机构方面的负责人，本应做好相关内幕信息的保密工作，却涉嫌泄露内幕信息，白白断送来其来之不易的行业地位。